配资门户论坛官方网站迦智科技收到证监会境外上市备案反馈意见要求说明股权交易公允性、股权激励合规性等八大问题

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近日，迦智科技收到中国证监会关于本次境外上市的备案反馈意见，监管具体问询事项如下：

一、请说明（1）发行人历史上存在0元转让股权的情形，请说明交易对价是否公允合理，并就交易真实性进行核查说明；（2）发行人第三次、第四次、第八次股权转让以及第六次增资的定价依据及公允性。

二、请说明（1）发行人关于员工激励计划的章程或协议约定情况、履行决策程序情况，员工激励计划运行是否符合法律法规、公司章程及有关约定；（2）发行人历史上31名员工参与股权激励后委托实际控制人熊蓉代持，请说明股权代持形成的原因、合法合规性；（3）离职人员樊晓东、潘胜杰所持股权激励份额回购的进展；（4）就股权激励是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见。

三、请说明（1）结合褚健、中控技术、中控信息的关联关系说明，上述三个主体持股比例是否应当合并计算，是否应当按照5%以上股东穿透核查；（2）完整说明西藏庆瑞的穿透核查情况。

四、请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》（以下简称《监管指引第2号》）关于最近12个月内新增股东核查要求对2025年8月衢州高质量增资入股情况进行核查说明。

五、请说明（1）实际控制人熊蓉设立并控制发行人是否获得浙江大学批准，若未获批准，其持有发行人股权或表决权的处置计划或措施，发行人控制权因此发生变化的情况，是否导致存在违反《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的情形；（2）董事委派权、董事会事项特殊决策权等特殊股东权利安排对控制权的影响。

六、请以通俗易懂的语言说明发行人AI技术的应用情况，是否涉及AI大模型，如涉及请说明应用场景、具体功能等。

七、请说明（1）发行人董监高具有境外永久居留权的具体国家或地区；（2）发行人3家境外子公司涉及的境外投资、外汇登记等监管程序具体履行情况，并就合规性出具结论性意见；（3）发行人存在的重大诉讼、仲裁案件，以及是否对发行人财务状况或者业务运营造成重大不利影响，或者是否构成本次发行上市的实质障碍。

八、请说明（1）玉环国投办理国有股东标识的进展情况；（2）本次拟参与“全流通”的股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。

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